今年以來(lái)，招金財(cái)務(wù)公司認(rèn)真貫徹落實(shí)“規(guī)范建設(shè)鞏固年”活動(dòng)相關(guān)工作部署，以構(gòu)建“制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、內(nèi)控監(jiān)督”三項(xiàng)機(jī)制為抓手，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，成效顯著。

以“制度建設(shè)機(jī)制”為引領(lǐng)筑牢合規(guī)建設(shè)基礎(chǔ)

公司將制度建設(shè)作為夯實(shí)合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)的一項(xiàng)重要工作。一是公司依據(jù)上級(jí)監(jiān)管規(guī)范建設(shè)鞏固年的最新要求出臺(tái)內(nèi)部活動(dòng)方案，對(duì)全年合規(guī)建設(shè)的目標(biāo)、內(nèi)容、模式以及獎(jiǎng)懲考核等內(nèi)容進(jìn)行部署與規(guī)范，為合規(guī)文化建設(shè)工作的開(kāi)展奠定制度基礎(chǔ)。二是進(jìn)一步完善“四位一體”制度體系建設(shè)，出臺(tái)380萬(wàn)字制度匯編，新增新制度5項(xiàng)，修訂制度13項(xiàng)，確保各項(xiàng)制度的合規(guī)性。三是通過(guò)搭建的信息搜集制度，保障外部出臺(tái)的新規(guī)能夠在第一時(shí)間在內(nèi)部傳遞，并通過(guò)制度對(duì)比及修訂，保障公司合規(guī)制度與時(shí)俱進(jìn)，不斷筑牢合規(guī)根基。

以“教育培訓(xùn)機(jī)制”為抓手提升合規(guī)管理能力

公司常態(tài)化開(kāi)展合規(guī)教育培訓(xùn)，不斷提升員工合規(guī)能力，推動(dòng)公司合規(guī)管理水平提升。一是常態(tài)化推行內(nèi)外部資格證考試制度。通過(guò)“理論考試+實(shí)操”的形式提高員工的制度理解程度以及崗位專(zhuān)業(yè)能力，確保人人持證上崗。二是常態(tài)化以團(tuán)建帶動(dòng)合規(guī)建設(shè)。公司每月固定開(kāi)展“敬業(yè)、專(zhuān)業(yè)、職業(yè)”“五步溝通法”“金字塔思維”項(xiàng)目，截至目前形成的近80項(xiàng)規(guī)則，從不同角度、不同層次強(qiáng)化了員工的合規(guī)管理能力。三是常態(tài)化開(kāi)展應(yīng)急演練。通過(guò)對(duì)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的各情景進(jìn)行模擬演練，不斷提升員工風(fēng)險(xiǎn)防控能力。以

以“內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制”為保障，增強(qiáng)合規(guī)建設(shè)實(shí)效